海润天睿经济犯罪主题月第五讲 — 证券类刑案辩诉交易成功的先决条件（附课件）

2021年7月16日下午，海润天睿“经济犯罪活动月”系列培训活动在事务所九层培训室如期顺利开展。本所高级合伙人肖虹律师通过热点案例并结合从业经验，对证券类刑案辩诉交易成功的先决条件提出了自己的看法。本次培训吸引了不少律师、企业家、上市公司顾问、法务人员等线上或线下的参与。知名刑辩专家宣东律师、资本市场知名顾问徐健博士也应邀出席了本次培训。肖虹律师的倾囊分享，受到与会人员的普遍赞誉和好评。作为海润天睿经济犯罪论坛组委会秘书长，肖虹律师在此次交流会中预告和邀请了相关行业人士参与聚焦证劵犯罪的第二届“海润经济犯罪论坛”。

随着经济犯罪案件数量不断攀升，扰乱证券、期货市场秩序的行为层出不穷，且呈现出复杂多样的态势。肖虹律师凭借其多年的办案经验，以及其对法律法规、政策及司法实践的精准把握，以本团队承办的操纵证券市场罪案例为切入点，深度剖析操纵证券、期货市场罪辩护服务的现状。此次培训，肖虹律师主要从两方面进行分享。

首先，肖律师以案例为主线，采用数据可视化形式展示对操纵证券、期货市场罪的初步调研成果。包括与本罪有关的学术研究调研、行业监管与处罚尺度调研、以及嫌疑人/被告人与辩护人认知方面所做的调研，从信息中提取问题，从问题中提炼精要。

肖律师强调，证券、期货市场已经进入严监管时代，在打击操纵证券、期货市场犯罪行为的同时，在保障嫌疑人/被告人的合法权益方面存在不容忽视的问题。机遇与挑战同在，刑辩律师在证券犯罪领域如何走专业化道路是迫在眉睫的问题。 

同时，肖虹律师在讲解何为“辩诉交易”后，提出“助人自助”、“专精质证”是促进辩诉交易成功的先决条件。为此，刑事律师的工作要从对法律的研究突破到对人性的研究，积极探索“助人自助”之道。交流会上，大家一致赞同，证据才是控辩交锋的制高点，质证是刑辩律师的看家本领。辩护律师的目光应在事实与法律间穿梭往返，如此方能在检方密不透风的有罪、罪重指控中，辟出一条无罪、罪轻之路。打铁还需自身硬,刑辩律师必须走专业化道路。证券犯罪辩护，“1+N”模式势在必行。

在交流会中，宣东律师现场做了重要发言，其分享的刑辩心得及其最高院供职经历令与会者颇受启发。宣律师还提出刑辩律师应善于总结，不断总结自己办理的每一个案件，作为律师应当认真阅卷，注重证据审查，把案件中能够对被告人有利的每个情节都要分析清楚。宣东律师感言：“刑辩是艰难而伟大的事业，而证券犯罪领域专业壁垒重重，繁荣学术必须依靠大家，学术繁荣必将造福万家。”

与会的徐健博士，也在线下做了精彩发言。徐博士表示，首先对肖律师提出的在证券犯罪辩护采取1+N模式表示赞同，1+N模式很适合专业跨度大、知识与技术密集的证券行业法律服务。其次在谈到唐某案中的一些技术问题时，提出了相应的专业观点，比如判断操纵股票的大数据横向比较法:大盘、板块、行业、宏观政策、产业周期、消息面和题材概念等。最后徐博士指出操纵证券市场的可能有四大主体:上市公司消息类主体、资金优势类主体、高频交易者主体、散户投资者主体（游戏驿站），建议加强对上述主体的研究。

此次交流会后，海润天睿刑事部紧锣密鼓地为聚焦证劵犯罪的第二届“海润经济犯罪论坛”做各项准备。