智汇湖北 聚势赋能丨海润天睿举办上市公司全方位合规与高质量发展论坛

海润天睿律师事务所主任颜克兵律师在致辞中深入剖析了中国资本市场的发展逻辑。他指出，自2023年全面注册制实施以来，资本市场经历了从“重融资”向“投融资平衡”的深刻理念转变，保护投资者利益已成为监管核心。从2024年新“国九条”到“十五五”规划，各项改革均围绕平衡投资端与融资端展开，推动市场高质量发展。颜克兵律师表示，海润天睿深耕证券法律服务近三十年，始终秉持“为客户创造价值，与客户共同成长”的初心，已成功护航400余家企业IPO，累计服务1000余家上市公司，先后为九州通、达梦数据等知名企业提供全流程法律服务。未来，海润天睿将继续以专业力量，助力客户在资本市场行稳致远。

湖北省律师协会会长梅雪峰律师致辞指出，全面注册制稳步推进下，合规已从“选择题”变为关乎生存发展的“必答题”，高质量发展更是上市公司穿越周期的内在要求。湖北作为中部崛起战略支点，聚集大批优质上市公司，全省律师行业深耕证券金融领域，是保障企业规范运作的重要力量，但面对政策快速迭代，服务的系统性和前瞻性仍需提升。对此，他提出律师行业要担当好三个角色：做合规建设的深耕者、企业风险化解的守门人、创新驱动发展的助推器。他表示，省律协将持续强化监管协作与业务培训，搭建对接平台，打造湖北上市公司合规服务的专业化集群，与各方携手为规范透明、有活力有韧性的资本市场贡献智慧力量。

西南政法大学教授曾德国围绕《上市公司的商业秘密侵权认定与保护研究》作专题分享。他深入剖析了知识产权鉴定与传统司法鉴定在定义、性质等方面的差异，如知识产权鉴定兼具事实认定与法律适用双重属性，而传统鉴定则更侧重事实认定。他还结合典型案例分析了“同一性”认定、整体保护趋势等实务难点，并介绍了知识产权鉴定标准建设的最新进展，为上市公司商业秘密保护提供了理论支撑与实务指引。曾德国教授还呼吁业界完善鉴定标准统一与法律适用衔接，为上市公司知识产权保护提供清晰边界和专业支撑。

陈王澍律师围绕《上市公司控制权争夺的攻防之道》展开论述，立足A股控制权交易高发的市场背景，深度解构上市公司控制权争夺的底层逻辑与实战攻防体系。他直指控制权争夺的本质是表决权、董事会席位、公章证照、经营管理权的多维博弈，兼具紧急性、跨法域与跨学科特征，需以前端布局、中端交锋、后端善后全周期应对。结合新潮能源竞争性要约收购、港股复杂架构争夺等亲办案例，提炼出精准预判对手、严守程序合规、打通信披通道、穿透治理架构四大核心制胜策略。陈律师强调，控制权争夺绝非单纯股权角力，唯有法律专业与商业逻辑深度融合，前置风控、依规攻防，才能平衡公司稳定、投资者保护与监管要求，实现争议实质化解。

海润天睿合伙人周德芳律师在《上市公司合规治理要点及典型案例》分享中，解读了上市公司合规治理态势、监管依据、核查规范方式，并结合近年监管数据与政策导向，点明信息披露、财务会计、三会运作、关联交易、募集资金管理等关注重点。周律师通过上市公司合规治理实操案例，拆解实务中高频风险与典型法律问题，强调前端合规意识、中端重点自查、后端规范整改的核心要点，同时传递 “功在平时、有据可依、坚守底线” 的合规理念，为上市公司提升规范运作水平、从容应对合规要求提供专业实务指引。

海润天睿高级合伙人李斌律师聚焦《上市公司并购重组中刑事法律风险及防范》主题指出，近年来上市公司并购重组活跃度提升，监管政策呈现“适当高包容+重点严监管”特点，监管与司法对并购重组违规行为追责趋严，刑事风险已成为关键隐患。李斌律师聚焦内幕交易、违规信披、合同诈骗、商业贿赂、失职渎职五大高危风险，结合司法实践与典型案例，明晰各罪名认定标准、法律后果与实务难点，并从风险预防的角度，建议企业建立全流程合规体系，强化尽调、保密、信披与决策监督，筑牢合规防线。

海润天睿合伙人郝竞宇律师以《上市公司出口管制与跨境贸易风险》为题，指出出口管制、海关监管，贸易救济调查是当前上市公司面临的主要跨境贸易合规风险。郝竞宇律师从近年的海关执法案例出发，阐述了我国目前的两用物项出口管制的立法框架和执法现状，分析了无人机，稀土永磁材料等两用物项的合规风险，还对比了中国和美国在出口管制、经济制裁领域的异同。此外，他还分享了中国企业应诉国外贸易救济调查的经验。

在圆桌论坛环节，海润天睿武汉办公室主任袁勇律师作为主持人，与西南政法大学教授曾德国、海润天睿管委会委员王肖东律师、华康洁净副总经理彭沾、湖北能源证券法务负责人熊维祥展开深度对话。嘉宾们围绕上市公司商业秘密保护、拟上市企业财务与信息披露规范、核心技术跨界应用、央企境外业务合规体系构建等议题分享了前沿观点与实务经验。他们一致认为湖北上市公司高质量发展需将合规治理内化为企业基因，并强化商业秘密保护、上市路径规划、技术深耕与境外风险防控的系统能力。

海润天睿管委会主任罗会远律师在总结发言中指出，穿透式监管与动态化监管已成为资本市场新常态，上市公司必须从被动应对转向主动合规。针对本次论坛议题，他为企业总结了三个关键点：一是转变意识，适应全面依法治国与国家治理体系现代化趋势；二是转变行为，主动构建合规体系，落实新《公司法》对审计委员会、高管履职等方面要求，建立数字化管控机制；三是转变方法，借助外部律师、会计师等专业力量，推动“关键少数”真正树立合规理念。他表示，湖北上市公司数量位居全国前列，海润天睿将以本次论坛为新起点，持续发挥专业优势，与湖北企业深化合作，共同助力资本市场高质量发展。

本次论坛的成功举办，不仅为湖北上市公司搭建了一个高层次、专业化的交流平台，也为中部地区资本市场的健康生态建设注入了新的动能。未来，海润天睿将持续深耕湖北市场，依托在证券与资本市场等领域的专业优势，助力更多本土企业夯实合规底盘、激活发展引擎。