2016年10月至2022年11月，李某担任某公司监事会主席。2022年11月15日，李某经股东大会审议通过当选公司第五届董事会独立董事。2024年7月23日，公司公告李某辞任独立董事。上交所认为，李某作为公司任职人员，不得作为独立董事候选人，违反规则对于独立性的要求，对董秘及独董予以监管警示。

——2024/08/30

（一）容易忽略的细节：独立董事候选人资格

值得注意的是，本案中交易所并未直接认定李某不得担任公司独立董事，其认为公司的违规之处在于不得提名公司任职人员为独董候选人。具体而言，2022年10月27日，公司披露了《独立董事候选人声明》和《独立董事提名人声明》，落款日期为2022年10月10日。而在2022年11月15日，公司才召开股东大会选举产生了新任监事。换言之，当李某被提名为独立董事候选人时，其依然在公司担任监事职务。因此实际上，规则对于独董的独立性要求，始于被提名之际，而非当选之际。

（二）进一步的思考

进一步而言，假设李某在被提名为独董候选人之前，已经卸任监事会主席，其出任上市公司独董是否存在瑕疵？针对此种情形，有观点认为，如李某卸任监事会主席与当选独立董事的时间间隔较为接近，亦很难论证能够完全独立于上市公司。独立性是独董制度的基石与核心，是实质性条件而非形式标准。